识别码：5785353
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2021-038
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事长孙树明先生、副总经理罗斌华先生、杨龙先生的书面辞职信：
一、公司董事长孙树明先生申请辞去公司董事长、执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员职务董事，因年龄原因担任公司董事会风险管理委员会委员；基金管理有限公司董事长孙树明先生的书面辞职信自送达公司之日起生效。孙树明先生与公司董事会、管理层无异议，其辞职事项无需要提请全体股东注意的事项。
公司对孙树明先生在任董事长期间为公司做出的突出贡献表示衷心的感谢！
二、先生。罗斌华因工作变动申请辞去公司副总经理职务；辞职后继续担任公司专家委员会副主席、全资子公司广发控股（香港）有限公司董事。罗斌华先生的书面辞职信自送达之日起生效到公司。罗斌华先生与公司董事会、管理层无异议，也无任何与其辞职有关的事项需要提请全体股东注意。
公司对罗斌华先生在担任副总经理期间为公司做出的突出贡献表示衷心的感谢！
三、先生。杨龙因工作变动申请辞去公司副总经理职务；辞职后继续担任公司专家委员会副主任、全资子公司广发证券资产管理（广东）有限公司董事长。杨龙先生的书面辞职信自辞职之日起生效。交付给公司。杨龙先生与公司董事会及管理层无异议，其辞职无任何需要引起全体股东关注的事项。
公司对杨龙先生在担任副总经理期间为公司做出的突出贡献表示衷心的感谢！
特别公告。
广发证券股份有限公司董事会
2021 年 7 月 23 日
证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2021-039
广发证券股份有限公司
第十届董事会第十五次会议决议公告
公司及董事会全体成员保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十五次会议通知于2021年7月21日以专人送达或电邮方式送达，会议召开2021年7月22日，广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场会议结合沟通会的形式召开。应出席董事10人，实际出席董事10人，包括非执行董事李秀林先生、尚树智先生，独立非执行董事范立夫先生、胡斌先生、梁硕玲女士以通讯方式出席会议。会议内容亦通知公司监事及高级管理人员。
会议拟由全体董事召开，共同推选董事林传辉先生召集和主持。
会议审议通过了以下议案：
一、审议关于选举公司第十届董事会董事长的议案
公司第十届董事会提名委员会及公司独立董事同意该事项。
公司第十届董事会选举林传辉先生为公司董事长，并任命林传辉先生为公司授权代表，与香港联交所进行沟通。
上述议案有 10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
反对票或弃权票的原因： 不适用。
林传辉先生简历见附件。
二、审议关于选举公司第十届董事会风险管理委员会成员的议案
公司第十届董事会选举林传辉先生为风险管理委员会委员。
根据广发证券股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则，风险管理委员会主席为公司董事长。
三、审议《关于聘任公司合规总监、首席风险官的议案》
公司第十届董事会提名委员会及公司独立董事同意该事项。
公司第十届董事会同意：
（1）聘任徐友军先生为公司合规总监。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，徐友军先生自获得监管部门批准之日起正式履行合规总监职责。徐友军先生正式履职前，公司原合规总监吴继富先生继续履行职责。
(2）任命孔伟成先生为公司首席风险官。
徐友军先生、孔伟成先生简历见附件。
四、审议《关于聘任公司副总经理的议案》
